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近歲末，監管罰單密集，但涉事的機構幾乎都是中小私募。而在被中基協紅字標記的百億私募名單中，行家卻發現了一家陌生的面孔。

點名百億私募的罰單

據中基協資料，全行業現有私募管理人23，648家。規模超過百億的私募機構共計397家，其中存在誠信資訊的百億私募為44家。

從百億私募誠信資訊具體型別來看，34家存在資訊報送異常，4家異常經營，1家處於被要求提交專項法律意見書期間，還有10家百億私募，因近三年被監管處罰而入榜。

在此之前，行家曾經點評過眾和錦繡資本管理有限責任公司（簡稱：眾和錦繡）、鉅洲資產管理（上海）有限公司（簡稱：鉅洲資產）、上海新方程私募基金管理有限公司（簡稱：新方程私募）、中科招商投資管理集團股份有限公司（簡稱：中科招商）和上海映雪投資管理中心（有限合夥，簡稱：映雪投資）。

然而，同樣是被監管處罰，“上海博將投資管理有限公司（簡稱：博將投資）”這個名字，看起來有些陌生。

老牌私募機構的提示

據中基協備案資訊，博將投資成立於2005年9月，2014年6月完成備案。註冊資本1億元，現有全職員工63名，全部取得基金從業資格。在管基金74只，管理規模超過百億。

股權穿透資訊顯示，博將投資唯一一家股東為博將集團有限公司（簡稱：博將集團），由自然人羅闐實控。

對這家百億私募，中基協列示了三項紅字提示，其中提示資訊涉及註冊地與辦公地“跨區”，存在長期處於清算狀態的基金。而唯一的一項誠信資訊顯示，博將投資2022年8月被上海證監局監管處罰。

那麼，究竟是什麼事情，讓這家百億私募處罰呢？

儲存客戶資料的疏忽

翻看上海證監局的監管資訊，行家得知，博將投資在開展私募基金業務過程中，存在未妥善儲存投資者適當性管理相關資料的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條的規定。

這一規定的條款如下：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》

第二十六條 私募基金管理人、私募基金託管人及私募基金銷售機構應當妥善儲存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，儲存期限自基金清算終止之日起不得少於10年。

這也意味著，博將投資在留痕方面存在問題。

為此，上海證監局對博將投資採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。要求其認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規範運作意識，切實保護投資者合法權益。

資深合規人士的履歷

從高管來看，博將投資實控人羅闐，出身“體制內”，自1998年起相繼在平安保險和泰康人壽任職。2005年“奔私”之前，他是泰康人壽杭州分公司副總經理。在博將投資，他擔任法定代表人、董事長、執行董事。此外，他還是浙江博將資產管理有限公司（簡稱：浙江博將）法定代表人、董事長。

值得一提的是，浙江博將也曾經是私募機構。成立於2014年3月，同年10月完成備案；今年4月，浙江博將主動登出了私募資質。

直接負責合規管理的高管阮建平，更是一名資深人士，此前他有著二十年銀行風控經歷。履歷顯示，阮建平於1993年8月至2013年5月任職於建設銀行浙江上虞支行，曾任風險管理部副經理。其後他加入博將投資，負責合規風控工作。2018年9月，他透過資格認定取得基金從業資格。

行家略翻了基金從業人員列表，43名人員僅有在博將投資的基金從業履歷。有過變更的人員中主要是從浙江博將”平移“，也有此前曾在中信證券、國聯證券、光大證券等券商營業部任職的人員加入。

作為創投機構，博將投資的規模位居行業前列，超過百億的體量。然而，作為百億私募，更應該加強管理，成為行業合規的表率。

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